AZM Azimut Hldg SPA

A seguito di un'ispezione svolta nei confronti di Azimut Capital Management sgr tra il 19 marzo e il 21 novembre dello scorso anno, Consob ha erogato una sanzione da 0,2 milioni di euro alla società.

Secondo quanto emerge dalla delibera 21165 che l'authority dei mercaty ha pubblicato questa mattina sul proprio sito, al gruppo milanese sono state contestate due distinte violazioni dell'articolo 21 del Tuf, in particolare nei punti che riguardano l'obbligo per i soggetti vigilati di dotarsi di procedure idonee ad assicurare il corretto svolgimento dei servizi di investimento e di comportarsi con diligenza, correttezza e trasparenza.

Nel dettaglio, l'Ufficio Sanzioni Amministrative del regulator guidato da Paolo Savona ha contestato ad Azimut diverse violazioni "nel sistema di profilatura della clientela che non avrebbero consentito la corretta e completa individuazione delle caratteristiche degli investitori, non essendo stati adottati presidi idonei a mitigare il rischio connesso all'autovalutazione da parte degli stessi". Manchevolezze, dice Consob, che hanno portato a "una generalizzata polarizzazione della clientela nelle classi di rischio più elevate" che avrebbe riguardato circa il 90% degli investitori.

Viene poi contestato il sistema di mappatura dei prodotti, che "non è risultato pienamente idoneo a determinare correttamente il profilo di rischio dei prodotti stessi e, nello specifico, degli oicr di case terze". Infine, l'indice dell'autorità di vigilanza dei mercati viene puntato sul "processo di valutazione dell'adeguatezza" e su "carenze riscontrate attinenti alla mancanza di coerenza tra le caratteristiche della clientela e la tipologia di operazioni poste in essere".

Di qui la decisione di elevare alla società di via Cusani una multa da 0,2 milioni di euro, tenuto conto da una parte che in passato "Azimut Capital Management sgr è già stata sanzionata per la violazione delle norme in materia di profilatura della clientela, mappatura dei prodotti e valutazione dell'adeguatezza" e dall'altra - a mitigare la posizione del gruppo - anche del fatto che l'sgr "si è attivata in un'ottica collaborativa con Consob, al fine di adottare le misure correttive volte a superare i rilievi segnalati" e che soprattutto "risultano avviate, in tempi recenti, iniziative finalizzate a rimuovere le irregolarità procedurali accertate".

red/ofb

(END) Dow Jones Newswires

December 10, 2019 10:18 ET (15:18 GMT)

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