Azimut H.: violato art. 21 Tuf, a sgr multa Consob da 0,2 mln
10 Dicembre 2019 - 4:33PM
MF Dow Jones (Italiano)
A seguito di un'ispezione svolta nei confronti di Azimut Capital
Management sgr tra il 19 marzo e il 21 novembre dello scorso anno,
Consob ha erogato una sanzione da 0,2 milioni di euro alla
società.
Secondo quanto emerge dalla delibera 21165 che l'authority dei
mercaty ha pubblicato questa mattina sul proprio sito, al gruppo
milanese sono state contestate due distinte violazioni
dell'articolo 21 del Tuf, in particolare nei punti che riguardano
l'obbligo per i soggetti vigilati di dotarsi di procedure idonee ad
assicurare il corretto svolgimento dei servizi di investimento e di
comportarsi con diligenza, correttezza e trasparenza.
Nel dettaglio, l'Ufficio Sanzioni Amministrative del regulator
guidato da Paolo Savona ha contestato ad Azimut diverse violazioni
"nel sistema di profilatura della clientela che non avrebbero
consentito la corretta e completa individuazione delle
caratteristiche degli investitori, non essendo stati adottati
presidi idonei a mitigare il rischio connesso all'autovalutazione
da parte degli stessi". Manchevolezze, dice Consob, che hanno
portato a "una generalizzata polarizzazione della clientela nelle
classi di rischio più elevate" che avrebbe riguardato circa il 90%
degli investitori.
Viene poi contestato il sistema di mappatura dei prodotti, che
"non è risultato pienamente idoneo a determinare correttamente il
profilo di rischio dei prodotti stessi e, nello specifico, degli
oicr di case terze". Infine, l'indice dell'autorità di vigilanza
dei mercati viene puntato sul "processo di valutazione
dell'adeguatezza" e su "carenze riscontrate attinenti alla mancanza
di coerenza tra le caratteristiche della clientela e la tipologia
di operazioni poste in essere".
Di qui la decisione di elevare alla società di via Cusani una
multa da 0,2 milioni di euro, tenuto conto da una parte che in
passato "Azimut Capital Management sgr è già stata sanzionata per
la violazione delle norme in materia di profilatura della
clientela, mappatura dei prodotti e valutazione dell'adeguatezza" e
dall'altra - a mitigare la posizione del gruppo - anche del fatto
che l'sgr "si è attivata in un'ottica collaborativa con Consob, al
fine di adottare le misure correttive volte a superare i rilievi
segnalati" e che soprattutto "risultano avviate, in tempi recenti,
iniziative finalizzate a rimuovere le irregolarità procedurali
accertate".
red/ofb
(END) Dow Jones Newswires
December 10, 2019 10:18 ET (15:18 GMT)
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