COMUNICATO STAMPA Milano, 31 marzo 2016 INFORMATIVA MENSILE AI SENSI DELL' ART. 114, D.LGS. N. 58/98

Industria e Innovazione S.p.A. (di seguito "Industria e Innovazione" o la "Società"), in ottemperanza alla richiesta trasmessa alla Società dalla Commissione Nazionale per le Società e la Borsa con lettera del 07 agosto 2015, ai sensi dell'Art. 114 del D.Lgs n. 58/98, rende note le seguenti informazioni riferite al 29 febbraio 2016.

1 1.1

POSIZIONE FINANZIARIA NETTA Posizione finanziaria netta consolidata al 29 febbraio 2016
POSIZIONE FINANZIARIA NETTA CONSOLIDATA (dati in Euro migliaia) Disponibilità liquide Crediti finanziari correnti Debiti finanziari correnti Passività finanziarie possedute per la vendita Posizione finanziaria netta a breve termine Debiti finanziari non correnti Posizione finanziaria netta a medio/lungo termine POSIZIONE FINANZIARIA NETTA CONSOLIDATA 29.2.2016 548 175 (29.686) (28.963) (17.529) (17.529) (46.492) 31.12.2015 (*) 648 177 (29.346) (28.521) (17.529) (17.529) (46.050)

(*) La posizione finanziaria netta al 31.12.2015 è rettificata rispetto a quella presentata nelle precedenti comunicazioni principalmente per effetto della riconciliazione con Intesa Sanpaolo S.p.A. del saldo relativo al finanziamento in essere e del ricalcolo degli interessi passivi maturati nel 2015 sul Prestito Obbligazionario, con un effetto complessivo positivo di Euro 1.188 migliaia.

La posizione finanziaria netta del Gruppo Industria e Innovazione è negativa per Euro 46.492 migliaia, la variazione negativa rispetto al 31 dicembre 2015, pari ad Euro 442 migliaia è relativa al netto del saldo netto negativo della gestione corrente, che include oneri finanziari per complessivi Euro 341 migliaia. I debiti finanziari correnti, pari ad Euro 29.686 migliaia, includono essenzialmente: (i) l'intero debito relativo al finanziamento in essere con Intesa Sanpaolo S.p.A. ("Intesa Sanpaolo"), di complessivi Euro 16.627 migliaia per quota capitale e interessi, interamente riclassificato a breve termine in conseguenza della sopravvenuta scadenza dello stesso al 30 giugno 2015; (ii) il debito residuo relativo al finanziamento in essere con MPS Capital Services Banca per le Imprese S.p.A. ("MPS Capital Services"), di complessivi Euro 2.787 migliaia per quota capitale e interessi, riclassificato a breve termine in considerazione della naturale scadenza dello stesso al 15 aprile 2016; (iii) la linea di credito a revoca concessa da Banca Monte dei Paschi di Siena S.p.A. ("Banca Monte dei Paschi di Siena"), integralmente utilizzata e comprensiva degli interessi maturati e non pagati, per Euro 2.459 migliaia; (iv) la quota a breve termine del mutuo ipotecario fondiario in essere con il Credito Valtellinese S.p.A. ("Credito Valtellinese"), pari ad Euro 3.024 migliaia per quota capitale e interessi; (v) la quota del prestito obbligazionario in scadenza al 31 dicembre 2016 di Euro


4.738 migliaia per quota capitale e interessi, dei quali Euro 3.500 migliaia sono relativi alla quota capitale del prestito obbligazionario che non è stata oggetto di rimodulazione al biennio 2018-2019. I debiti finanziari non correnti, pari ad Euro 17.529 migliaia, includono essenzialmente (i) la quota capitale del prestito obbligazionario con scadenza 2018-2019 pari ad Euro 12.350 migliaia e (ii) la quota capitale a lungo termine del mutuo ipotecario fondiario in essere con il Credito Valtellinese per Euro 5.051 migliaia. 1.2 Posizione finanziaria netta di Industria e Innovazione S.p.A. al 29 febbraio 2016

POSIZIONE FINANZIARIA NETTA (dati in Euro migliaia) Dis ponibilità liquide Crediti finanziari correnti Debiti finanziari correnti Posizione finanziaria netta a breve termine Debiti finanziari non correnti Posizione finanziaria netta a medio/lungo termine POSIZIONE FINANZIARIA NETTA

29.2.2016 414 185 (13.059) (12.460) (17.529) (17.529) (29.989)

31.12.2015 (*) 539 180 (12.871) (12.152) (17.529) (17.529) (29.681)

(*) La posizione finanziaria netta al 31.12.2015 è rettificata rispetto a quella presentata nelle precedenti comunicazioni principalmente per effetto del ricalcolo degli interessi passivi maturati nel 2015 sul Prestito Obbligazionario, con un effetto complessivo positivo di Euro 23 migliaia.

I debiti finanziari correnti, pari ad Euro 13.059 migliaia, includono essenzialmente: (i) il debito residuo relativo al finanziamento in essere con MPS Capital Services, di complessivi Euro 2.787 migliaia per quota capitale e interessi, riclassificato a breve termine in considerazione della naturale scadenza dello stesso al 15 aprile 2016; (ii) la linea di credito a revoca concessa da Banca Monte dei Paschi di Siena, integralmente utilizzata e comprensiva degli interessi maturati e non pagati, per Euro 2.459 migliaia; (iii) la quota a breve termine del mutuo ipotecario fondiario in essere con il Credito Valtellinese, pari ad Euro 3.024 migliaia per quota capitale e interessi; (iv) la quota del prestito obbligazionario in scadenza al 31 dicembre 2016 di Euro 4.738 migliaia per capitale e interessi, dei quali Euro 3.500 migliaia sono relativi alla quota capitale del prestito obbligazionario che non è stata oggetto di rimodulazione al biennio 2018-2019. I debiti finanziari non correnti, pari ad Euro 17.529 migliaia, includono essenzialmente (i) la quota capitale del prestito obbligazionario termine con scadenza 2018-2019, pari ad Euro 12.350 migliaia e (ii) la quota capitale a lungo termine del mutuo ipotecario fondiario in essere con il Credito Valtellinese per Euro 5.051 migliaia.

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2 2.1

POSIZIONI DEBITORIE SCADUTE Posizione debitorie consolidate scadute al 29 febbraio 2016

Passività correnti consolidate (dati in Euro migliaia) Deb iti finanziari correnti - verso parti correlate - verso banche e altri finanziatori Deb iti commerciali - verso parti correlate - verso altri Altri deb iti - tributari - previdenziali - verso amministratori - altri Totale Altri deb iti Totale passività correnti consolidate

saldo al 29.2.2016 101 29.585 1.882 330 14 685 210 1.239 32.807

di cui scaduto 18.509 1.795 260 662 922 21.226

I debiti finanziari scaduti per complessivi Euro 18.509 migliaia al 29 febbraio 2016, sono relativi (i) per Euro 16.627 migliaia al finanziamento in essere con Intesa Sanpaolo scaduto al 30 giugno 2015 (il debito complessivo è relativo per Euro 14.750 migliaia alla quota capitale oltre interessi e interessi di mora per Euro 1.877 migliaia), (ii) per Euro 1.635 migliaia al mutuo in essere con il Credito Valtellinese per il quale risultano scadute le rate interessi al 31 dicembre 2014, al 30 giugno 2015 ed al 31 dicembre 2015 nonché le rate capitale al 30 giugno 2015 ed al 31 dicembre 2015, (iii) per Euro 118 migliaia al finanziamento in essere con MPS Capital Services per il quale risultano scadute le rate interessi al 15 aprile 2015 e 15 ottobre 2015 oltre interessi di mora e (iv) per Euro 129 migliaia agli interessi maturati al 31 dicembre 2015 sulla linea di credito concessa da Banca Monte dei Paschi di Siena e non pagati. I debiti commerciali scaduti, complessivamente pari ad Euro 1.795 migliaia, includono debiti a fronte di prestazioni rese negli esercizi precedenti ma non ancora fatturate per Euro 1.384 migliaia. I debiti tributari scaduti, per complessivi Euro 260 migliaia, si riferiscono ai tributi locali non ancora pagati relativi (i) all'IMU 2015 sulla Proprietà Magenta Boffalora e sull'immobile di Arluno e (ii) alla TASI 2015 sulla Proprietà Magenta Boffalora. Riguardo le posizioni debitorie, ad integrazione di quanto sopra, si segnala che alla data della presente comunicazione Industria e Innovazione, nell'ambito delle attività volte alla redazione del piano ex art. 67 L.F. e finalizzate al perfezionamento della possibile operazione di integrazione con La Centrale Finanziaria Generale S.p.A., ha formalizzato accordi di saldo e stralcio, subordinati al perfezionamento dell'operazione, che comporteranno un risparmio di complessivi Euro 516 migliaia (di cui Euro 334 migliaia verso amministratori).

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Per nessuna delle singole posizioni debitorie scadute sono pervenute al Gruppo iniziative di reazione da parte dei creditori. 2.2 Posizione debitorie di Industria e Innovazione S.p.A. scadute al 29 febbraio 2016

Passività correnti di Industria e Innovazione (dati in Euro migliaia) Deb iti finanziari correnti - verso parti correlate - verso banche e altri finanziatori Deb iti commerciali - verso parti correlate - verso altri Altri deb iti - tributari - previdenziali - verso amministratori - altri Totale Altri deb iti Totale passività correnti

saldo al 29.2.2016 101 12.958 1.787 174 14 614 185 987 15.833

di cui scaduto 1.882 1.705 128 594 722 4.309

I debiti finanziari scaduti per complessivi Euro 1.882 migliaia al 29 febbraio 2016, sono relativi (i) per Euro 1.635 migliaia al mutuo in essere con il Credito Valtellinese per il quale risultano scadute le rate interessi al 31 dicembre 2014, al 30 giugno 2015 ed al 31 dicembre 2015 nonché le rate capitale al 30 giugno 2015 ed al 31 dicembre 2015, (ii) per Euro 118 migliaia al finanziamento in essere con MPS Capital Services per il quale risultano scadute le rate interessi al 15 aprile 2015 e 15 ottobre 2015 oltre interessi di mora e (iii) per Euro 129 migliaia agli interessi maturati al 31 dicembre 2015 sulla linea di credito concessa da Banca Monte dei Paschi di Siena e non pagati. I debiti commerciali scaduti, complessivamente pari ad Euro 1.705 migliaia, includono debiti a fronte di prestazioni rese negli esercizi precedenti ma non ancora fatturate per Euro 1.323 migliaia. I debiti tributari scaduti, per complessivi Euro 128 migliaia, sono relativi al tributo dell'IMU 2015 non ancora pagato sull'immobile di Arluno. Riguardo le posizioni debitorie, ad integrazione di quanto sopra, si segnala che alla data della presente comunicazione Industria e Innovazione, nell'ambito delle attività volte alla redazione del piano ex art. 67 L.F. e finalizzate al perfezionamento della possibile operazione di integrazione con La Centrale Finanziaria Generale S.p.A., ha formalizzato accordi di saldo e stralcio, subordinati al perfezionamento dell'operazione, che comporteranno un risparmio di complessivi Euro 511 migliaia (di cui Euro 334 migliaia verso amministratori). Per nessuna delle singole posizioni debitorie scadute sono pervenute alla Società iniziative di reazione da parte dei creditori.
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RAPPORTI VERSO PARTI CORRELATE

Sin dall'approvazione nel 2010 del Regolamento per le Operazioni con Parti Correlate, Industria e Innovazione ha sempre considerato tutti gli aderenti al Patto di Sindacato ("Patto") come parti correlate. Tale valutazione è stata effettuata a scopo cautelativo, in considerazione delle specifiche caratteristiche del Patto in questione. Da un lato, infatti, dal 2010 ad oggi, tale Patto ha raccolto un numero di partecipanti al capitale sociale della Società superiore al 50%. Dall'altro lato, inoltre, il medesimo Patto conteneva regole di corporate governance a garanzia dell'unitarietà di indirizzo della gestione di Industria e Innovazione, nonché i reciproci rapporti fra gli azionisti al fine di assicurare stabilità nell'assetto proprietario. In considerazione di quanto precede, si è ritenuto in via cautelativa che ciascun partecipante al Patto di Sindacato fosse in grado di esercitare un'influenza notevole su Industria e Innovazione. Per effetto dell'intervenuta scadenza del Patto di Sindacato in data 5 febbraio 2016 ­ come comunicato al mercato in data 6 agosto 2015 ­ le ragioni che avevano indotto a considerare gli aderenti al Patto di Sindacato - per ciò solo quali parti correlate della Società sono venute meno; di conseguenza, la Società oggi non considera più tali soggetti quali parti correlate, salvo le società controllate da Aurelia S.r.l. (Gruppo Gavio) che continueranno ad essere considerate tali in virtù della partecipazione complessivamente detenuta (superiore al 10% del capitale sociale di Industria e Innovazione ). 3.1 Rapporti verso parti correlate del Gruppo

RICAVI E COSTI VERSO PARTI CORRELATE (dati in Euro migliaia) Claudia Cusinati Nelke S.r.l. Ing. Giuseppe Garofano Totale incidenza % sulla voce di b ilancio

Ricavi Ricavi 0% Ricerca e sviluppo 0% Proventi finanziari 0% Materie prime e servizi 0%

Costi Personale 0% Oneri finanziari 5 3 8 2%

CREDITI E DEBITI VERSO PARTI CORRELATE (dati in Euro migliaia) Claudia Cusinati Nelke S.r.l. Ing. Giuseppe Garofano Totale incidenza % sulla voce di b ilancio

Crediti Commerciali 0% 0% Finanziari 0% 0% Altri Commerciali -

Debiti Finanziari 862 539 1.401 3% Altri 37 37 3%

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3.2

Rapporti verso parti correlate di Industria e Innovazione S.p.A.

RICAVI E COSTI VERSO PARTI CORRELATE (dati in Euro migliaia) Red Im S.r.l. Totale società controllate Claudia Cusinati Nelke S.r.l. Ing. Giuseppe Garofano Totale altre parti correlate Totale incidenza % sulla voce di b ilancio

Ricavi Ricavi 1 1 1 0% Ricerca e sviluppo 0% Proventi finanziari 0% Materie prime e servizi 0%

Costi Personale 0% Oneri finanziari 5 3 8 8 4%

CREDITI E DEBITI VERSO PARTI CORRELATE (dati in Euro migliaia) Red Im S.r.l. Totale società controllate Claudia Cusinati Nelke S.r.l. Ing. Giuseppe Garofano Totale altre parti correlate Totale incidenza % sulla voce di b ilancio

Crediti Commerciali 1 1 1 20% Finanziari 35 35 35 6% Altri 0% Commerciali 0%

Debiti Finanziari 862 539 1.401 1.401 5% Altri 37 37 37 0%

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Il Dirigente preposto alla redazione dei documenti contabili societari, Dott.ssa Emanuela Maria Conti, dichiara, ai sensi del comma 2 articolo 154-bis del D. Lgs. 158/98 (Testo Unico della Finanza), che l'informativa contabile contenuta nel presente comunicato corrisponde alle risultanze documentali, ai libri ed alle scritture contabili. * Per ulteriori informazioni si prega di contattare: Industria e Innovazione S.p.A. Emanuela Maria Conti investor.relations@industriaeinnovazione.com Tel: 02 00 66 24 60 ­ Fax 02 00 66 24 09 * *

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